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        1. 行业观点 / Solution Information

          民航企业法定自查与安全管理业务和系统融合浅析

          2020-05-25

          从2015年4月民航局决定开展行业监管模式调整改革以来,民航局陆续形成、落实了五项创新性制度,具备包括:以监管事项库为基础的行政检查制度、检查计划灵活调整和融合、企业问题原因系统性分析、民航行政机关非现场监管和民航单位法定自查制度。


          图 1 民航局行业监管模式调整改革五项创新

          民航单位法定自查制度作为行业监管模式调整的成果之一,通过《关于民航单位法定自查有关问题的通告》(AC-13R1-LR-2017-04)行业规章进行明确落实。民航单位目前围绕安全运行、财务运营、服务质量等方面主动自查、整改、完善,来更加牢靠、更加合规的履行企业主体责任。

          民航单位法定自查制度作为行业监管模式调整的成果之一,通过《关于民航单位法定自查有关问题的通告》(AC-13R1-LR-2017-04)行业规章进行明确落实。民航单位目前围绕安全运行、财务运营、服务质量等方面主动自查、整改、完善,来更加牢靠、更加合规的履行企业主体责任。


          图 2 航空企业法定自查业务范畴

          各民航企业,特别是航空公司和运输机场,已经形成法定自查体系,通过持续符合性的监察审计工作,形成法定自查的长效机制,推动自查项目,保证合规的持续有效。企业法定自查是系统化、体系化工程,目前航空企业有两种典型法定自查制度和架构,一种是构建独立的法定自查制度和配套组织架构,采用自查自改自报的闭环工作方式;另一种是与现有的安全自查、监督检查制度相融合,在SMS体系中融入法定自查,提升安全绩效。

          1、构建独立的法定自查制度和配套组织架构

          典型模式为成立公司级法定自查领导小组,下设多个法定自查专业工作组(比如安全、运行、财务、运营、服务、质量等),各部门参照公司级法定自查组织形式,成立部门级法定自查领导小组及法定自查工作组,并建立部门级法定自查队伍。


          图 3 独立开展法定自查配套组织架构

          此模式适合特大集团型企业,集团法务部为归口管理部门,通过法务、业务的融合,构建三级法定自查管理体系,形成垂直的企业法定自查管理条线。优势是集团级(顶层)业务规划清晰、管理职责清晰,与民航行政管理机构对接清晰,可按需构建信息工具来支持业务开展。缺点是组织架构和体系运作成本高,在运行保障单位容易形成多头领导,职责不清,安全管理与法定自查融合难度大。


          图 4 独立法定自查配套组织架构优缺点分析

          2、与现有的安全自查、监督检查制度相融合

          典型模式为以公司安委会基础,组建公司法定自查领导小组,在安监部(安全管理部门)设置专业法定自查审计部门,专门负责企业法定自查、质量内审、FSOP、IOSA等持续符合性的监察审计工作。


          图 5 与安全管理体系融合的法定自查组织架构

          此模式非常适合安全管理体系完善的航空企业,通过重用现有安全管理资产(组织、制度、人才),可高效推动法定自查的有效实施和效果保证。优点是可快速推动法定自查项目,保证SMS持续有效,减少影响目标实现的危险因素,纠正偏离规章制度行为,落实安全主体责任、上级要求和工作任务,收集安全数据,持续提升安全绩效。缺点是需要调整安全管理相关体系文件(安全管理手册、安全操作手册和基层运行手册等)和信息支撑工具(SMS安全管理系统)。


          图 6 与安全管理体系融合的法定自查组织架构优缺点分析

          根据以上两种典型架构优缺点分析,建议机场和航空公司法定自查与安全管理体系融合,从顶层设计架构上即实现两种业务体系的融合,又能实现数据的融合,通过安全绩效来实现法定自查体系和安全管理体系的有效性评价。下面重点分析在现有SMS信息系统中如何增加法定自查业务场景支持。

          3、法定自查业务主流程


          图 7 企业法定自查业务流程

          企业明确法定自查组织架构、制度体系后,就需要“自上而下”的建立起检查事项库、自查计划、检查落实、整改跟踪等闭环管理的自查机制,并通过开展安全从业人员宣传教育活动,加强对企业法定自查活动的宣贯;创新安全绩效考核机制,推动法定自查工作持续改进。

          企业明确法定自查组织架构、制度体系后,就需要“自上而下”的建立起检查事项库、自查计划、检查落实、整改跟踪等闭环管理的自查机制,并通过开展安全从业人员宣传教育活动,加强对企业法定自查活动的宣贯;创新安全绩效考核机制,推动法定自查工作持续改进。

          SMS信息系统审计模块能够支持日常检查、定期审计、安全评审和航站审计等各种类型的审计业务,其业务主流程与法定自查一致,可以优化扩展审计模块来支持法定自查业务。


          图 8 SMS信息系统对法定自查业务的扩展支持

          具体说明如下:

          a) 在检查库中增加法定自查检查项,一般包括SES接入检查项、公司检查项、部门检查项三级自查检查项;


          图 9 增加自查检查库示例

          这里需要定制开发,实现SES系统监管事项库对接,可自动、准确、及时更新监管事项库,完整记录监管事项库的更新情况,将更新信息自动通知法定自查相关责任部门及人员,有效避免监管事项库更新不及时而影响法定自查工作的开展。


          图 10 实现SES系统监管事项库对接

          b) 在公司级安全审计、内部安全运行审核、二级内审、现场检查和航站审计等三级审计活动中,提取对应的法定自查项,进行自查审计;


          图 11 法定自查审计示例

          c) 在风险验证和整改跟踪中,实现法定自查审计发现的需要整改的不符合项;


          图 12 法定自查整改措施跟踪示例

          通过在检查库中增加法定自查事项库(对接SES),可以实现法定自查整体业务支撑,并通过SMS信息系统中已有的统一整改跟踪和安全绩效监测模块,实现法定自查闭环管理及持续改进。

          <全文完>

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